21世纪美国制裁制度的演变与影响

作者：

王秋豪（华东政法大学）

摘要：作为美国重要的外交政策工具之一，制裁制度在21世纪发生了显著改变。在制裁形态方面，随着个体化的名单制裁代替全面制裁措施而成为主流，由银行构成的跨境支付体系成为筛查制裁名单的核心工具；在制裁管理方面，美国在财政部内部建立了金融监管与传统国家安全相结合、以金融情报为核心的新型国家安全体系，利用银行安全与稳健性监管、反洗钱和反恐怖主义融资监管以及国际金融监管合作职能来支持国家安全职能的履行，从而实现有效制裁的目标，并通过制裁执法、合规要求和金融约谈行动，将国家政治目标融入全球银行机构的商业行为和公司治理。相较于20世纪，尽管美国单边制裁的影响力有所扩大，但在影响目标国经济表现方面，制裁的效果并不显著。就应对制裁而言，目前中国反制法律体系的针对性有待提升，部分规避策略可在一定程度上防范风险和减少损失。在国际法层面，主张建立跨境支付管辖权标准、防止国家安全概念的泛化。从长远来看，更加多元化的竞争性支付格局将在削弱美国制裁效力方面发挥重要作用。