对外政策中的风险决策失控——以壬辰战争第一阶段和议为例

于海洋 史聿韦

【内容提要】风险决策失控作为对外政策行为的一种类型，反映了官僚制度在应对风险决策时因无法匡正制度和认知层面的缺陷而出现的组织性失败。其生成逻辑主要分为三个阶段：首先，官僚制度的集体风险接受倾向启动了制度性或临时性的职能重组，以解决其常态运行时无法解决的问题。其次，官僚制度的制度架构造成了决策者的风险接受差异，差异的大小影响了官僚制度形成合力应对风险决策的能力。最后，官僚制度内职能重组制度化程度高低与风险接受差异大小两个变量的叠加决定了风险决策失控发生的概率。对壬辰战争第一阶段和议活动案例的分析验证了相关假说，战场上的僵局以及严重的国内安全与财政危机使明朝产生了较高的风险接受倾向，做出和议决定。但官僚制度的衰落使其职能重组呈现低制度化特征，皇帝与内阁将决策风险转嫁给兵部尚书石星及其代理人沈惟敬，沈惟敬与石星执行了带有风险决策性质的和议活动。官僚体系内部不同成员则基于位置和认知差异对和议加以包容或制衡。他们之间的斗争导致和议活动失控，几乎败坏了战局。

【关键词】风险决策失控；官僚制度；集体认知；职能重组；风险接受差异；壬辰和议

【作者简介】于海洋，吉林大学行政学院副院长、教授；史聿韦，吉林大学行政学院博士研究生。